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小心了,这九类人如有这些情况可能被终身禁入
新闻中心 2021-06-21 14:54

6月18日晚间 ,证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》,7月19日开始实施。

新的《证券市场禁入规定》将禁入措施分为身份类禁入和交易类禁入两类。其中最引人关注的是交易类禁入设置了5年上限,而身份类禁入中,明确信披严重违法可终身禁入

八种情况可被终身禁入

先来看新的《证券市场禁入规定》六大要点:

第一,进一步明确市场禁入类型。根据新《证券法》第221条,将证券市场禁入措施分为身份类禁入和交易类禁入两类。身份类禁入为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”。交易类禁入为“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)交易证券”。交易类禁入为新增类型。

第二,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用相匹配的禁入类型。

第三,交易类禁入类型中,禁止直接或者间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金份额),禁止交易的持续时间最长不超过5年

第四,明确九类人违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定情节严重者可被采取证券市场禁入措施

(一)证券发行人的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员,证券发行人、其他信息披露义务人持股百分之五以上的股东、实际控制人,证券发行人、其他信息披露义务人持股百分之五以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员,或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员;

(二)证券公司及其依法设立的子公司的董事、监事、高级管理人员及工作人员,证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

(三)证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员,证券服务机构、债券受托管理人的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

(四)公开募集证券投资基金(以下简称基金)管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员,基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

(五)私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员,私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人;

(六)直接或者间接在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所进行投资的自然人或者机构投资者的交易决策人;

(七)编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员;

(八)执法单位及相关自律组织的工作人员;

(九)执法单位认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

第五,明确在禁入期间的七个除外情形:

(一)有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券;

(二)有关责任人员被责令依法处理非法持有的证券;

(三)有关责任人员持有的证券被依法强制扣划、卖出或转让;

(四)根据相关法律、行政法规、中国证监会规定或者依法制定的证券交易场所相关业务规则,为防范和化解信用类业务风险需要继续交易证券;

(五)为履行在被禁入前已经报送或者已经公开披露的材料中约定的义务需要继续交易证券;

(六)卖出被禁入前已经持有的证券;

(七)法律、行政法规、中国证监会或者依法制定的证券交易场所业务规则规定,或者中国证监会认定的其他情形。

第六,明确八类情况可被终身禁入

一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的;